Navigation
Seiteninhalt

Compliance-Akademie für Finanzdienstleister - Tag 8

Kompakte Ausbildung: Rüsten Sie sich im Rahmen der ARS „Compliance-Akademie für Finanzdienstleister” für die verantwortungsvollen Aufgaben im Bereich Compliance. Sie erhalten an nur 7 1/2 Tagen eine strukturierte sowie praxis- und lösungsorientierte Übersicht über die wichtigsten Compliance-Bereiche. Tag 8: Workshop - Geldwäsche & Risikoanalyse

02. Juli 2019

Ihr Nutzen

Compliance als Kernbereich für Finanzunternehmen

Immer komplizierter werdende Regeln und gesetzliche Vorschriften stellen immer höhere Anforderungen an Finanzdienst­leister und deren Compliance-Organisation. Fristgerechte Umsetzung der Anforderungen, Optimierung von Schnittstellen im ­Unternehmen oder sogar die Neuausrichtung der Organisation sind die neuen Herausforderungen, die es zu bewältigen gilt.

Vertiefen Sie Ihr Wissen

Setzen Sie sich mit den speziellen bank- und kapitalmarktrechtlichen Anforderungen auseinander. Mit einer umfassenden Einführung in Erfordernisse, Struktur und Organisation einer effektiven Compliance-Organisation starten Sie Ihre Ausbildung zum Compliance Officer. Rechtliche Hintergründe der MiFID, Marktmissbrauchs-RL und ­Insiderhandel bilden die ­Schwerpunktthemen der Akademie. Zusätzlich erwartet Sie ein umfassender Einblick in die Geldwäscheprävention bei Banken, Versicherungen und weiteren Finanzdienstleistern. Der Trainingseffekt wird durch den ­anschließenden Workshop zusätzlich verstärkt und sensibilisiert Sie auf geldwäscherelevante Verhaltensmuster.

Prüfung, Zertifikat & Rezertifizierung

Sie haben die Möglichkeit, die Akademie mit einer Präsentation und einem anschließenden mündlichen Prüfungs­gespräch abzuschließen (ab 4 Seminaren, Termine siehe Seite 6). Die Gültigkeit dieses Zertifikats beträgt 5 Jahre. Zur Aufrechterhaltung dessen ist in weiterer Folge ein Nachweis der Weiterbildung im Ausmaß von mind. 16 Stunden innerhalb der vergangenen 5 Jahre zu erbringen.

Programm Tag 8

Workshop - Geldwäsche & Risikoanalyse (9:00-17:15 Uhr)

  • Geldwäsche – Praxisfälle

  • Betrugs- und Korruptionsfälle im täglichen Leben

  • Risiko- und Gefährdungsanalyse

  • Dokumentations- und Ablaufprozesse

  • Risikobewusstsein schaffen

  • Daten- und Informationsabfluss 

  • durch technische Manipulation

  • Bewusstes / unbewusstes menschliches Fehlverhalten

  • Schaffung von Dokumentations- & Bearbeitungsstandards

  • Verhalten bei sensiblen Kontakten und im Ausland

Die Module können auch einzeln gebucht werden.

Zielgruppe

  • Compliance Officer | Geldwäschebeauftragte

  • Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, LeiterInnen und MitarbeiterInnen der Aufsichtsbehörden

  • Führungskräfte und MitarbeiterInnen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern 

  • WirtschaftstreuhänderInnen, RechtsanwältInnen, MitarbeiterInnen aus Rechtsabteilungen, Interne Revision u. a.