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Compliance-Akademie für Finanzdienstleister - Tag 5

Kompakte Ausbildung: Rüsten Sie sich im Rahmen der ARS „Compliance-Akademie für Finanzdienstleister” für die verantwortungsvollen Aufgaben im Bereich Compliance. Sie erhalten an nur 7 1/2 Tagen eine strukturierte sowie praxis- und lösungsorientierte Übersicht über die wichtigsten Compliance-Bereiche. Tag 5: Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht

02. Juli 2019

Ihr Nutzen

Compliance als Kernbereich für Finanzunternehmen

Immer komplizierter werdende Regeln und gesetzliche Vorschriften stellen immer höhere Anforderungen an Finanzdienst­leister und deren Compliance-Organisation. Fristgerechte Umsetzung der Anforderungen, Optimierung von Schnittstellen im ­Unternehmen oder sogar die Neuausrichtung der Organisation sind die neuen Herausforderungen, die es zu bewältigen gilt.

Vertiefen Sie Ihr Wissen

Setzen Sie sich mit den speziellen bank- und kapitalmarktrechtlichen Anforderungen auseinander. Mit einer umfassenden Einführung in Erfordernisse, Struktur und Organisation einer effektiven Compliance-Organisation starten Sie Ihre Ausbildung zum Compliance Officer. Rechtliche Hintergründe der MiFID, Marktmissbrauchs-RL und ­Insiderhandel bilden die ­Schwerpunktthemen der Akademie. Zusätzlich erwartet Sie ein umfassender Einblick in die Geldwäscheprävention bei Banken, Versicherungen und weiteren Finanzdienstleistern. Der Trainingseffekt wird durch den ­anschließenden Workshop zusätzlich verstärkt und sensibilisiert Sie auf geldwäscherelevante Verhaltensmuster.

Prüfung, Zertifikat & Rezertifizierung

Sie haben die Möglichkeit, die Akademie mit einer Präsentation und einem anschließenden mündlichen Prüfungs­gespräch abzuschließen (ab 4 Seminaren, Termine siehe Seite 6). Die Gültigkeit dieses Zertifikats beträgt 5 Jahre. Zur Aufrechterhaltung dessen ist in weiterer Folge ein Nachweis der Weiterbildung im Ausmaß von mind. 16 Stunden innerhalb der vergangenen 5 Jahre zu erbringen.

Programm Tag 5/7

Modul 5: Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht (9:00-14:00 Uhr)

Referat zum Thema Compliance

  • Seit 3.1.2018: Neuer Rechtsrahmen im Bereich Wertpapier-Compliance

    • Europäische Grundlagen (MiFID II / MiFIR, ESMA Leitlinien, ESMA Q&A)

    • Nationale Grundlagen (WAG 2018, FMA Rundschreiben)

    • Einzelne MiFiD II-Themen (Product Governance, unabhängige Anlageberatung, Umgang mit Inducements, Informationspflichten an den/die KundIn, Aufzeichnungspflichten)

  • Anforderungen an die Compliance-Funktion

    • Compliance-Beauftragte

    • Umgang mit Mischverwendung / Mehrfachfunktion

    • Compliance Risikoanalyse / Überwachungsplan

    • Beschwerdemanagement

  • Compliance-Aufsicht durch die FMA

    • Kompetenzen und Aufgaben

    • Prüfpraxis und Erfahrungen

    • Prüfschwerpunkt: Einhaltung der Wohlverhaltensregeln beim Vertrieb von bail-in-fähigen Finanzinstrumenten

Referat zum Thema Geldwäscheprävention

  • Überblick über die Sorgfaltspflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

  • Aufsicht der Einhaltung der Sorgfaltspflichten durch die FMA, Aufsichtsinstrumente, mögliche Konsequenzen der Aufsichtstätigkeit

  • Prüfpraxis und Erfahrungen der FMA

  • Aktuelle Neuerungen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung 

    • Internationale Entwicklungen

    • Rechtsgrundlagen

    • FMA-Rundschreiben

Die Module können auch einzeln gebucht werden.

Zielgruppe

  • Compliance Officer | Geldwäschebeauftragte

  • Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, LeiterInnen und MitarbeiterInnen der Aufsichtsbehörden

  • Führungskräfte und MitarbeiterInnen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern 

  • WirtschaftstreuhänderInnen, RechtsanwältInnen, MitarbeiterInnen aus Rechtsabteilungen, Interne Revision u. a.