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Compliance-Akademie für Finanzdienstleister - Tag 4

Kompakte Ausbildung: Rüsten Sie sich im Rahmen der ARS „Compliance-Akademie für Finanzdienstleister” für die verantwortungsvollen Aufgaben im Bereich Compliance. Sie erhalten an nur 7 1/2 Tagen eine strukturierte sowie praxis- und lösungsorientierte Übersicht über die wichtigsten Compliance-Bereiche. Tag 4: Insider-Compliance

02. Juli 2019

Ihr Nutzen

Compliance als Kernbereich für Finanzunternehmen

Immer komplizierter werdende Regeln und gesetzliche Vorschriften stellen immer höhere Anforderungen an Finanzdienst­leister und deren Compliance-Organisation. Fristgerechte Umsetzung der Anforderungen, Optimierung von Schnittstellen im ­Unternehmen oder sogar die Neuausrichtung der Organisation sind die neuen Herausforderungen, die es zu bewältigen gilt.

Vertiefen Sie Ihr Wissen

Setzen Sie sich mit den speziellen bank- und kapitalmarktrechtlichen Anforderungen auseinander. Mit einer umfassenden Einführung in Erfordernisse, Struktur und Organisation einer effektiven Compliance-Organisation starten Sie Ihre Ausbildung zum Compliance Officer. Rechtliche Hintergründe der MiFID, Marktmissbrauchs-RL und ­Insiderhandel bilden die ­Schwerpunktthemen der Akademie. Zusätzlich erwartet Sie ein umfassender Einblick in die Geldwäscheprävention bei Banken, Versicherungen und weiteren Finanzdienstleistern. Der Trainingseffekt wird durch den ­anschließenden Workshop zusätzlich verstärkt und sensibilisiert Sie auf geldwäscherelevante Verhaltensmuster.

Prüfung, Zertifikat & Rezertifizierung

Sie haben die Möglichkeit, die Akademie mit einer Präsentation und einem anschließenden mündlichen Prüfungs­gespräch abzuschließen (ab 4 Seminaren, Termine siehe Seite 6). Die Gültigkeit dieses Zertifikats beträgt 5 Jahre. Zur Aufrechterhaltung dessen ist in weiterer Folge ein Nachweis der Weiterbildung im Ausmaß von mind. 16 Stunden innerhalb der vergangenen 5 Jahre zu erbringen.

Programm Tag 4/7

Modul 4: Insider-Compliance (9:00-17:00 Uhr)

  • MAR/CSMAD

    • Entstehungsprozess Marktmissbrauchsrichtlinie und -verordnung

    • Ziele der Marktmissbrauchsrichtlinie und -verordnung

    • Durchführungsmaßnahmen der Europäischen Kommission

  • Insiderhandel und Marktmanipulation

    • Insiderinformation

    • Erfasste Finanzinstrumente

    • Primär- und Sekundärinsider

    • Bisherige Fälle von Insidertrading & laufende Verfahren

    • Marktmanipulation

    • Zulässige Marktpraktiken

    • Strafbestimmungen

  • Analysten- und Journalistenregelung

    • Adressatenkreis

    • Definition der „Empfehlung”

    • Offenlegungspflichten

    • ESMA & Q&A

  • Ad-hoc-Meldepflichten

    • Inhalt und Umfang

    • Öffentlichkeitsbegriff

    • Aufschub der Meldepflicht

  • Manager‘s Transactions (vormals Director‘s Dealings)

    • Offenlegungspflicht bei Eigengeschäften gegenüber der FMA

    • Adressatenkreis

    • Inhalt der Meldung an die FMA

  • Praktische Implementierung der MAR/CSMAD in Banken

    • Praxisbeispiel: Marktmissbrauch

    • Insiderrelevanz in der Praxis

    • Regelungen für persönliche Geschäfte

    • „Neue” Aufgaben für Compliance aufgrund MAR/CSMAD

Die Module können auch einzeln gebucht werden.

Zielgruppe

  • Compliance Officer | Geldwäschebeauftragte

  • Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, LeiterInnen und MitarbeiterInnen der Aufsichtsbehörden

  • Führungskräfte und MitarbeiterInnen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern 

  • WirtschaftstreuhänderInnen, RechtsanwältInnen, MitarbeiterInnen aus Rechtsabteilungen, Interne Revision u. a.