Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention
07. Mai 2024 / Wien und Online
Das nehmen Sie mit
Informieren Sie sich über die FMA-Prüfpraxis, Sorgfaltspflichten und aktuelle Neuerungen. Inkl. Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2023
Ihr Programm im Überblick
- Rechtsrahmen im Bereich Wertpapier-Compliance
- Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis bei ausgewählten MiFID II-Themen:
- Anforderungen an die Compliance-Funktion
- Sustainable Finance: Die Einbeziehung von ESG-Kriterien im Wertpapiervertrieb
- Compliance-Aufsicht durch die FMA
- Neuerungen durch das AML/CFT-Paket der EU-Kommission (AMLA, etc)
- Internationale und europäische Grundlagen (FATF, AMLD, etc)
- Nationale Grundlagen (FM-GwG, FMA-Rundschreiben)
- Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis / Virtual Asset Service Provider / Kryptowährungen
- Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2023 der FMA
Bestandteil von
- Ausbildung zum zertifizierten Finance Compliance Officer:in
Interessant für
- Geschäftsleiter:innen und leitende Mitarbeiter:innen von Kreditinstituten
- Rechtsanwält:innen
- Steuerberater:innen
- Wirtschaftsprüfer:innen
- Mitarbeiter:innen aus den Bereichen Compliance, Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung, Vermögensverwaltung, Handel
- Broker:innen
- Compliance-Beauftragte
- Privat- und Firmenkundenbetreuer:innen
