Wisthleblowing: US-Börsenaufsicht belohnt erstmals ein Mitglied der Unternehmensleitung

{"uuid":"7b2a8f0b73bf4827ae0d2001cbf98b59","username":"-Redaktion@autorenprofil.at","firstname":" ","lastname":"Redaktion","emailAddress":"-Redaktion@autorenprofil.at","created":"2020-07-28T16:06:44.777Z","edited":"2023-12-05T08:43:48.584Z","fullname":" Redaktion","salutation":"","pretitle":"","posttitle":"","companyname":"","companylink":"http://compliance.lexisnexis.at/Insider/unternehmen/Sonstige/LexisNexisOesterreich.html","premium":false,"website":"www.lexisnexis.at","vita":"Die LexisNexis Österreich & Compliance Praxis-Redaktion versorgt Sie regelmäßig mit aktuellen News und Informationen aus der Compliance-Welt. Unser Ziel ist es, Ihre tägliche Arbeit bestmöglich zu unterstützen. Bitte lassen Sie uns jederzeit Ihr wertvolles Feedback zukommen.","linkedin":"https://www.linkedin.com/company/lexisnexis-%C3%B6sterreich/","facebook":"https://www.facebook.com/LexisNexisAT","jet_abo":"","open":true,"opencompany":"LexisNexis Österreich","openemail":"kundenservice@lexisnexis.at","profilephoto":{"uuid":"46037a30930a4f62b6bd4469943497d2","path":"/782_632_LN_Logo_RGB_Primary_Full-Color_Positive.jpg","fields":{"name":"782_632_LN_Logo_RGB_Primary_Full-Color_Positive.jpg","description":"LexisNexis Österreich"}},"path":"https://www.compliance-praxis.at/Insider/Menschen/Person.html?pid=7b2a8f0b73bf4827ae0d2001cbf98b59"}

{"name":"Wisthleblowing: US-Börsenaufsicht belohnt erstmals ein Mitglied der Unternehmensleitung","contenttype":"text/html","templateName":"content-page","headmeta":"<meta charset=\"utf-8\">\n<meta http-equiv=\"X-UA-Compatible\" content=\"IE=edge\">\n<meta name=\"viewport\" content=\"width=device-width, initial-scale=1\">\n\n\n\n\n\n <title>Wisthleblowing: US-Börsenaufsicht belohnt erstmals ein Mitglied der Unternehmensleitung</title>\n \n\n <meta name=\"description\" content=\"Zum ersten Mal hat die US-Börsenaufsicht SEC einen Prokuristen mit einer Whistleblower-Prämie bedacht. Mitglieder der Geschäftsleitung kommen nur unter bestimmten Voraussetzungen als Hinweisgeber in Frage.\"/>\n\n <meta property=\"og:image\" content=\"/Themen/Aktuelles_Meinung/Archiv/Jacket-Brusttasche-Geldscheine-500-Euro-Hand.jpg\"/>\n <meta property=\"og:image:height\" content=\"390\"/>\n <meta property=\"og:image:width\" content=\"580\"/>\n <meta property=\"og:site_name\" content=\"CompliancePraxis\"/>\n <meta property=\"og:url\" content=\"/Themen/Aktuelles_Meinung/Archiv/Wisthleblowing-_US-Boersenaufsicht_belohnt_erstmals_ein_Mit.html\"/>\n <meta property=\"og:type\" content=\"website\"/>\n <meta property=\"og:locale\" content=\"de_DE\">\n <meta property=\"og:description\" content=\"Zum ersten Mal hat die US-Börsenaufsicht SEC einen Prokuristen mit einer Whistleblower-Prämie bedacht. Mitglieder der Geschäftsleitung kommen nur unter bestimmten Voraussetzungen als Hinweisgeber in Frage.\"/>\n","title":"Wisthleblowing: US-Börsenaufsicht belohnt erstmals ein Mitglied der Unternehmensleitung","teaser":"Zum ersten Mal hat die US-Börsenaufsicht SEC einen Prokuristen mit einer Whistleblower-Prämie bedacht. Mitglieder der Geschäftsleitung kommen nur unter bestimmten Voraussetzungen als Hinweisgeber in Frage.","pagecontent":"<p> Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission) hat dem Prokuristen eines Unternehmens eine Belohnung zwischen 475.000 und 575.000 US-Dollar (520.000 Euro) zugesagt, weil er stichhaltige Hinweise auf aktienrechtliche Vergehen liefern konnte. </p> \n<p> Normalerweise können Vorstandsmitglieder, Direktoren, Bevollmächtigte oder Partner, die über einen anderen Mitarbeiter von Malversationen erfahren, nicht in den Genuss einer Belohnung nach dem SEC-Hinweisgeber-Programm kommen. </p> \n<p> Allerdings gibt es laut SEC eine Ausnahme zu dieser Regel: Wenn die Meldung durch Mitglieder der Geschäftsleitung mehr als 120 Tage nach dem Zeitpunkt erfolgt, an dem ein Compliance-Verantwortlicher vom Fehlverhalten erfahren hat, ohne in der Zwischenzeit angemessen darauf zu reagieren, können auch sie zu Hinweisgebern werden. Erstmals wird nun eine Whistleblowerprämie unter diesen Vorzeichen vergeben. </p> \n<p> „Manager mit Prokuristen-Funktion überblicken die Aktivitäten ihrer Firma aus der ersten Reihe. Gerade sie sollten aufgerufen sein, Verstöße gegen das Kapitalmarktrecht zu melden, wenn sich herausstellt, dass das Compliance-System nicht hinreichend funktioniert, um damit richtig umzugehen“, so Andrew Ceresny von der US-Börsenaufsicht. </p> \n<h2>Hintergrund</h2> \n<p> Die SEC hat seit Einführung des Whistleblower-Programms vor drei Jahren bereits 15 Hinweisgeber mit Geldprämien honoriert. Insgesamt wurden beinahe 50 Mio. US-Dollar (45 Mio. Euro) aus einem vom Kongress eingerichteten Fonds zum Anlegerschutz, der aus den Strafzahlungen betroffener Unternehmen gespeist wird, ausbezahlt. </p> \n<p> Das Whistleblower-Programm der SEC ist mit dem Dodd-Frank Act im Jahr 2012 eingeführt worden. Für Hinweise auf Betrügereien, die zu Strafforderungen von über einer Million Dollar führen, kann die Behörde eine Belohnung ausschütten. Diese beläuft sich je nach Art der Hinweise auf zehn bis 30 Prozent der einbehaltenen Geldbußen. </p> \n<p> Weitere Informationen über das Programm und wie Tipps abgegeben werden können, finden sich unter folgendem Link: <a href=\"http://www.sec.gov/whistleblower\" target=\"_blank\">www.sec.gov/whistleblower</a> </p> \n<p> (Quelle: SEC) </p>","sidecolumn":null,"storiesmain":null,"storiesoverview":null,"headerimage":"","headertitle":"<h1 class=\"contentheader \">Wisthleblowing: US-Börsenaufsicht belohnt erstmals ein Mitglied der Unternehmensleitung</h1>","stoerercontainer":null,"stoerercontainer2":null,"stoererwerbebanner":"","insiderheads":null,"overviewunternehmenimage":null,"overviewunternehmentitle":null,"buttonviewall1":null,"buttonviewall2":null,"superelement":null,"topstory":null,"netzwerkpartnerlogoleiste":"","metadata":"<div class=\"info\"><eval>>partials/themes-startpage/newsauthors data=(renderNewsAuthors \"26\" userinfo)</eval>\n<br>05. März 2015</div>","footnotes":"<div class=\"footnote v-spacer footnote-editor-preview d-none\"></div>\n","eventsmain":null,"eventsoverview":null,"eventsoverviewjson":null,"event":"","eventdates":"000-000","footer":"<footer class=\"d-flex flex-column flex-xl-row\">\n\t<span class=\"sr-only\">Footer</span>\n\t<ul class=\"nav footer-nav flex-row pb-4 pb-xl-0 w-100\" id=\"footernavigation\" role=\"navigation\">\n\t\t\t\t\t\t\t</ul>\n\t<div class=\"copyright flex-md-shrink-1 text-left text-md-right\">\n\t\t\t\t<img src=\"/static/compliance_praxis/files/images/LexisNexis.png\" alt=\"LexisNexis\">\n\t\t<p></p>\t</div>\n</footer>\n","footerglobal":"<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"footer\"}</eval>","footerjson":null,"onetrust":null,"ogimagefallback":null,"ogimagefallbackheight":null,"ogimagefallbackwidth":null,"cpcouponlist":null,"taggedthemes":["Banken- und Versicherungen","Bau","Gesundheits- und Sozialwesen","Handel","Industrie","Energieversorgung, Verkehr, Logistik","Öffentliche Verwaltung","Pharma","Produktion","Kapitalmarktrecht","Compliance Officer","Compliance Organisation","Richtlinien","Überwachung","Whistleblowing"],"taggedcategories":["Aktuelles & Meinung"],"taggedorganizers":[],"taggedexhibitors":[],"taggedlecturers":[],"taggedmoderators":[],"taggedparticipants":[],"taggedauthors":["26"],"taggedmagazine":[],"taggedmagazinepage":"","taggedadvertorial":[],"taggingcontainer":null,"authorsdetails":"<div><eval>>partials/content-page/authorsdetails</eval></div>","participantsdetails":null,"contactsdetails":null,"portalapp":"cpshop,cprelatedarticles,","sidecolumninsider":null,"sidecolumnthemen":null,"sidecolumnevents":null,"sidecolumnglobal":"\t<eval>{cpConfigLoader \"stoerer\" \"sidecolumnthemen\"}</eval>\n\t\t\t\t\t\t<eval>> partials/applications/cprelatedarticles applicationtag=\"cprelatedarticles\"</eval>\n\t\t\t","sidecolumntop":"<div class=\"row\"></div>","sidecolumnbottom":"<div class=\"row\"></div>","premium":null,"oecov":null,"textimage":null,"upcompanytaggedevents":null,"upcompanyadvertorialarticles":null,"personprofile":null,"cms_id":3687,"usermodule":null,"cpuseraccount":null,"meshroles":["anonymous"],"taggingusers":null,"magentoshopapp":"\n"}