FMA aktualisiert Rundschreiben zu Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

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Diese Rundschreiben sollen den beaufsichtigten Unternehmen als Orientierungshilfe bei der Erfüllung der Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung dienen. </p> \n<h2>Klarstellungen zu Identifizierungspflichten</h2> \n<p> In den Rundschreiben zur „Feststellung und Überprüfung der Identität für Kreditinstitute“ bzw. zur „Feststellung und Überprüfung der Identität für Versicherungsunternehmen“ erfolgte unter anderem die Anpassung, dass nun der Kunde – im Zusammenhang mit Treuhandverhältnissen – Änderungen während einer aufrechten Geschäftsbeziehung von sich aus unverzüglich bekanntzugeben hat. Außerdem wurde klargestellt, dass die Anwendung vereinfachter Sorgfaltspflichten keinen gänzlichen Entfall der Identifizierungspflichten bedeutet, sondern lediglich eine Erleichterung darstellt. </p> \n<h2>Eigengeldwäsche strafbar</h2> \n<p> Im „Rundschreiben zu Verdachtsmeldungen“ erfolgte insbesondere die Einarbeitung der StGB-Novelle 2010 sowie der FinStrG-Novelle 2010. So wird nun die Eigengeldwäsche von § 165 StGB erfasst und unter Strafe gestellt. Außerdem wurde der Vortatenkatalog zur Geldwäscherei erweitert. Durch den im FinStrG neu aufgenommenen Tatbestand des Abgabenbetruges werden nun auch Delikte der Abgabenhinterziehung bei bestimmter Qualifizierung, etwa unter Verwendung falscher oder verfälschter Urkunden, eine Vortat zur Geldwäscherei darstellen. </p> \n<h2>Politisch exponierte Personen noch exponierter</h2> \n<p> Das „Rundschreiben zum risikoorientieren Ansatz“ dient als Orientierungshilfe bei der Umsetzung der gesetzlichen Vorschriften, um Effizienz und Effektivität im präventiven Kampf gegen Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung zu optimieren. Bei der Aktualisierung erfolgte, resultierend aus der BWG-Novelle 2010, unter anderem die Klarstellung, dass nicht nur für Geschäftsbeziehungen mit bzw. Transaktionen von politisch exponierten Personen (PEP) erhöhte Sorgfaltspflichten anzuwenden sind, sondern vielmehr für Transaktionen und Geschäftsbeziehungen mit jeglichem Bezug zu PEP zur Anwendung gelangen. </p> <div class=\"text-stoerer\">\n\t\t<div class=\"w-100 card-body\">\n\t\t\t<h2 class=\"card-title text-uppercase\">Weblink</h2>\n\t\t\t<div class=\"card-text \"><p> <b><a href=\"http://www.fma.gv.at/de/rechtliche-grundlagen/rundschreiben/geldwaescherei-terrorismusfinanzierung.html\" target=\"_blank\">Die aktualisierten Rundschreiben zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung</a></b> </p></div>\n\t\t</div>\n</div>\n \n <p> Quelle: FMA </p>\n","sidecolumn":null,"storiesmain":null,"storiesoverview":null,"headerimage":"","headertitle":"<h1 class=\"contentheader \">FMA aktualisiert Rundschreiben zu Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung</h1>","stoerercontainer":null,"stoerercontainer2":null,"stoererwerbebanner":"","insiderheads":null,"overviewunternehmenimage":null,"overviewunternehmentitle":null,"buttonviewall1":null,"buttonviewall2":null,"superelement":null,"topstory":null,"netzwerkpartnerlogoleiste":"","metadata":"<div class=\"info\"><eval>>partials/themes-startpage/newsauthors data=(renderNewsAuthors \"26\" userinfo)</eval>\n<br>14. Dezember 2011</div>","footnotes":"<div class=\"footnote v-spacer footnote-editor-preview d-none\"></div>\n","eventsmain":null,"eventsoverview":null,"eventsoverviewjson":null,"event":"","eventdates":"000-000","footer":"<footer class=\"d-flex flex-column flex-xl-row\">\n\t<span class=\"sr-only\">Footer</span>\n\t<ul class=\"nav footer-nav flex-row pb-4 pb-xl-0 w-100\" id=\"footernavigation\" role=\"navigation\">\n\t\t\t\t\t\t\t</ul>\n\t<div class=\"copyright flex-md-shrink-1 text-left text-md-right\">\n\t\t\t\t<img src=\"/static/compliance_praxis/files/images/LexisNexis.png\" alt=\"LexisNexis\">\n\t\t<p></p>\t</div>\n</footer>\n","footerglobal":"<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"footer\"}</eval>","footerjson":null,"onetrust":null,"ogimagefallback":null,"ogimagefallbackheight":null,"ogimagefallbackwidth":null,"cpcouponlist":null,"taggedthemes":["Banken- und Versicherungen","Geldwäsche","Richtlinien"],"taggedcategories":["Aktuelles & Meinung"],"taggedorganizers":[],"taggedexhibitors":[],"taggedlecturers":[],"taggedmoderators":[],"taggedparticipants":[],"taggedauthors":["26"],"taggedmagazine":[],"taggedmagazinepage":"","taggedadvertorial":[],"taggingcontainer":null,"authorsdetails":"<div><eval>>partials/content-page/authorsdetails</eval></div>","participantsdetails":null,"contactsdetails":null,"portalapp":"cpshop,cprelatedarticles,","sidecolumninsider":null,"sidecolumnthemen":null,"sidecolumnevents":null,"sidecolumnglobal":"\t<eval>{cpConfigLoader \"stoerer\" \"sidecolumnthemen\"}</eval>\n\t\t\t\t\t\t<eval>> partials/applications/cprelatedarticles applicationtag=\"cprelatedarticles\"</eval>\n\t\t\t","sidecolumntop":"<div class=\"row\"></div>","sidecolumnbottom":"<div class=\"row\"></div>","premium":null,"oecov":null,"textimage":null,"upcompanytaggedevents":null,"upcompanyadvertorialarticles":null,"personprofile":null,"cms_id":1976,"usermodule":null,"cpuseraccount":null,"meshroles":["anonymous"],"taggingusers":null,"magentoshopapp":"\n"}