EU-USA: Verstärkte Kooperation der Finanzaufsichtsbehörden

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Ähnliche Vereinbarungen wurden vorher bereits mit Kanada, der Schweiz, Deutschland, UK, Belgien und Hong Kong geschlossen. </p> \n<p> Ziel der Vereinbarungen ist es, international operierende Finanzfirmen effektiver zu beaufsichtigen. In Form eines „Memorandum of Understanding“ (MOU) verständigt sich die SEC mit den anderen Behörden auf Verfahrensweisen, um im Verdachtsfall Untersuchungsergebnisse besser austauschen zu können. </p> \n<p> Außerdem sollen sie einen intensiveren Informationsaustausch über global tätige Firmen und über Märkte ermöglichen. Die ausgetauschten Informationen dienen etwa der Identifizierung von Systemrisiken und sollen eine Einschätzung der Compliance-Kultur einzelner Firmen erlauben. Erleichtert wird den Vertragspartnern auch die Durchführung von Ermittlungen gegen verdächtige Firmen im Ausland. </p> <div class=\"text-stoerer\">\n\t\t<div class=\"w-100 card-body\">\n\t\t\t<h2 class=\"card-title text-uppercase\">Weblinks</h2>\n\t\t\t<div class=\"card-text \"><p> <ul> <li> <p> <a href=\"http://www.sec.gov/about/offices/oia/oia_bilateral/esma-mou.pdf\" target=\"_blank\">Vereinbarung mit der ESMA</a>&nbsp;(PDF, englisch) </p></li> <li> <p> <a href=\"http://www.sec.gov/about/offices/oia/oia_bilateral/cayman-mou.pdf\" target=\"_blank\">Vereinbarung mit der CIMA</a>&nbsp;(PDF, englisch) </p></li> <li> <p> <a href=\"http://www.sec.gov/about/offices/oia/oia_cooparrangements.shtml\" target=\"_blank\">Liste mit Kooperationsvereinbarungen der SEC mit ausländischen Regulatoren</a> </p></li> </ul> </p></div>\n\t\t</div>\n</div>\n \n <p> (Klaus Putzer) </p>\n","sidecolumn":null,"storiesmain":null,"storiesoverview":null,"headerimage":"","headertitle":"<h1 class=\"contentheader \">EU-USA: Verstärkte Kooperation der Finanzaufsichtsbehörden</h1>","stoerercontainer":null,"stoerercontainer2":null,"stoererwerbebanner":"","insiderheads":null,"overviewunternehmenimage":null,"overviewunternehmentitle":null,"buttonviewall1":null,"buttonviewall2":null,"superelement":null,"topstory":null,"netzwerkpartnerlogoleiste":"","metadata":"<div class=\"info\"><eval>>partials/themes-startpage/newsauthors data=(renderNewsAuthors \"26\" userinfo)</eval>\n<br>03. April 2012</div>","footnotes":"<div class=\"footnote v-spacer footnote-editor-preview d-none\"></div>\n","eventsmain":null,"eventsoverview":null,"eventsoverviewjson":null,"event":"","eventdates":"000-000","footer":"<footer class=\"d-flex flex-column flex-xl-row\">\n\t<span class=\"sr-only\">Footer</span>\n\t<ul class=\"nav footer-nav flex-row pb-4 pb-xl-0 w-100\" id=\"footernavigation\" role=\"navigation\">\n\t\t\t\t\t\t\t</ul>\n\t<div class=\"copyright flex-md-shrink-1 text-left text-md-right\">\n\t\t\t\t<img src=\"/static/compliance_praxis/files/images/LexisNexis.png\" alt=\"LexisNexis\">\n\t\t<p></p>\t</div>\n</footer>\n","footerglobal":"<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"footer\"}</eval>","footerjson":null,"onetrust":null,"ogimagefallback":null,"ogimagefallbackheight":null,"ogimagefallbackwidth":null,"cpcouponlist":null,"taggedthemes":["Banken- und Versicherungen","Öffentliche Verwaltung","Kapitalmarktrecht","Code of Conduct","Compliance Organisation","Compliance Officer","Überwachung"],"taggedcategories":["Aktuelles & Meinung"],"taggedorganizers":[],"taggedexhibitors":[],"taggedlecturers":[],"taggedmoderators":[],"taggedparticipants":[],"taggedauthors":["26"],"taggedmagazine":[],"taggedmagazinepage":"","taggedadvertorial":[],"taggingcontainer":null,"authorsdetails":"<div><eval>>partials/content-page/authorsdetails</eval></div>","participantsdetails":null,"contactsdetails":null,"portalapp":"cpshop,cprelatedarticles,","sidecolumninsider":null,"sidecolumnthemen":null,"sidecolumnevents":null,"sidecolumnglobal":"\t<eval>{cpConfigLoader \"stoerer\" \"sidecolumnthemen\"}</eval>\n\t\t\t\t\t\t<eval>> partials/applications/cprelatedarticles applicationtag=\"cprelatedarticles\"</eval>\n\t\t\t","sidecolumntop":"<div class=\"row\"></div>","sidecolumnbottom":"<div class=\"row\"></div>","premium":null,"oecov":null,"textimage":null,"upcompanytaggedevents":null,"upcompanyadvertorialarticles":null,"personprofile":null,"cms_id":2178,"usermodule":null,"cpuseraccount":null,"meshroles":["anonymous"],"taggingusers":null,"magentoshopapp":"\n"}