Compliance in Social Media: SEC warnt Anlageberater vor Risiken

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Allerdings haben die Behörden nach eigenen Angaben große Unterschiede in der Ausgestaltung und Qualität der Policies beobachtet. Viele Unternehmen hätten mehrere sich überschneidende Richtlinien für Werbung, Kundenkommunikation oder elektronische Kommunikation im Allgemeinen erlassen, wobei Social Media manchmal explizit angesprochen werden, manchmal aber auch nicht. </p> \n<p> Dieser Mangel an Genauigkeit könne Mitarbeiter unsicher machen, welche Compliance-Standards auf den Gebrauch von Social Media anzuwenden sind, so die Aufseher. Vielen Richtlinien fehlten auch klare Aussagen darüber, welche Arten sozialen Netzwerkens vonseiten der Firma überhaupt erlaubt sind. Zudem werde die Verwendung von Social Media durch Wertpapiervermittler oft nicht angesprochen. </p> \n<p> Der Bericht will daher mögliche Risiken, die Anlageberater beim Eintauchen in Soziale Netzwerke eingehen, bewerten, und gibt Ratschläge zur Einhaltung der entsprechenden US-Bestimmungen in Hinblick auf Betrugsbekämpfung, Compliance und Dokumentation. </p> <div class=\"text-stoerer\">\n\t\t<div class=\"w-100 card-body\">\n\t\t\t<h2 class=\"card-title text-uppercase\">Download</h2>\n\t\t\t<div class=\"card-text \"><p> <a href=\"/Themen/Aktuelles_Meinung/Archiv/riskalert-socialmedia.pdf\"> (Download)</a>\n </p></div>\n\t\t</div>\n</div>\n \n <p> (Redaktion) </p>\n","sidecolumn":null,"storiesmain":null,"storiesoverview":null,"headerimage":"","headertitle":"<h1 class=\"contentheader \">Compliance in Social Media: SEC warnt Anlageberater vor Risiken</h1>","stoerercontainer":null,"stoerercontainer2":null,"stoererwerbebanner":"","insiderheads":null,"overviewunternehmenimage":null,"overviewunternehmentitle":null,"buttonviewall1":null,"buttonviewall2":null,"superelement":null,"topstory":null,"netzwerkpartnerlogoleiste":"","metadata":"<div class=\"info\"><eval>>partials/themes-startpage/newsauthors data=(renderNewsAuthors \"26\" userinfo)</eval>\n<br>05. Januar 2012</div>","footnotes":"<div class=\"footnote v-spacer footnote-editor-preview d-none\"></div>\n","eventsmain":null,"eventsoverview":null,"eventsoverviewjson":null,"event":"","eventdates":"000-000","footer":"<footer class=\"d-flex flex-column flex-xl-row\">\n\t<span class=\"sr-only\">Footer</span>\n\t<ul class=\"nav footer-nav flex-row pb-4 pb-xl-0 w-100\" id=\"footernavigation\" role=\"navigation\">\n\t\t\t\t\t\t\t</ul>\n\t<div class=\"copyright flex-md-shrink-1 text-left text-md-right\">\n\t\t\t\t<img src=\"/static/compliance_praxis/files/images/LexisNexis.png\" alt=\"LexisNexis\">\n\t\t<p></p>\t</div>\n</footer>\n","footerglobal":"<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"footer\"}</eval>","footerjson":null,"onetrust":null,"ogimagefallback":null,"ogimagefallbackheight":null,"ogimagefallbackwidth":null,"cpcouponlist":null,"taggedthemes":["Banken- und Versicherungen","Kapitalmarktrecht","Compliance Officer","Compliance Organisation","Richtlinien"],"taggedcategories":["Aktuelles & Meinung"],"taggedorganizers":[],"taggedexhibitors":[],"taggedlecturers":[],"taggedmoderators":[],"taggedparticipants":[],"taggedauthors":["26"],"taggedmagazine":[],"taggedmagazinepage":"","taggedadvertorial":[],"taggingcontainer":null,"authorsdetails":"<div><eval>>partials/content-page/authorsdetails</eval></div>","participantsdetails":null,"contactsdetails":null,"portalapp":"cpshop,cprelatedarticles,","sidecolumninsider":null,"sidecolumnthemen":null,"sidecolumnevents":null,"sidecolumnglobal":"\t<eval>{cpConfigLoader \"stoerer\" \"sidecolumnthemen\"}</eval>\n\t\t\t\t\t\t<eval>> partials/applications/cprelatedarticles applicationtag=\"cprelatedarticles\"</eval>\n\t\t\t","sidecolumntop":"<div class=\"row\"></div>","sidecolumnbottom":"<div class=\"row\"></div>","premium":null,"oecov":null,"textimage":null,"upcompanytaggedevents":null,"upcompanyadvertorialarticles":null,"personprofile":null,"cms_id":2006,"usermodule":null,"cpuseraccount":null,"meshroles":["anonymous"],"taggingusers":null,"magentoshopapp":"\n"}