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Sanctions Risk Assessments – Fit for Future

Finanzsanktionen werden in letzter Zeit verstärkt als eigenes Compliance-Risikofeld ­wahrgenommen. Der vorliegende Beitrag widmet sich Best Practices und Anforderungen an die Erstellung eines Sanctions Risk Assessments für Finanzinstitute. Dieses stellt den ­Ausgangspunkt für ein risikobasiertes Sanctions-Compliance-Programm dar.
Von Mag. Shahanaz Müller BA, Ilse Herndl LL.B. (WU), Leonhard Büll LL.M. (WU)
30. Mai 2023 / Erschienen in Compliance Praxis 2/2023, S. 14
In der Vergangenheit wurde das Risiko, gegen Sanktions­maßnahmen (restriktive Maßnahmen) zu verstoßen bzw diese zu umgehen, vielfach nicht eigenständig, sondern im Rahmen der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) in Finanzinstituten mitberücksichtigt. Dies resultiert daraus, dass Sanktions-Compliance operativ häufig im Bereich Geldwäscheprävention angesiedelt ist, sich relevante Risikofaktoren teilweise überschneiden und dieselben technischen Systeme verwendet werden...

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