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Compliance und das interne Kontrollsystem in der Versicherungspraxis

Unter einem internen Kontrollsystem (IKS) wird allgemein ein System aus organisatorischen Maßnahmen und Kontrollen verstanden, um rechtskonforme Abläufe und Handlungen innerhalb eines Betriebes sicherzustellen. Die Anforderung, ein funktionierendes IKS in Versicherungsunternehmen einzurichten, geht auf die Vorgaben von Solvency II zurück. Der folgende Artikel gibt einen Einblick in Grundlagen und Methoden eines IKS sowie die Rolle von Compliance.
Von Mag. Rudolf Biwald MA
04. Dezember 2017 / Erschienen in Compliance Praxis 4/2017, S. 25
Sinn und Zweck interner Kontrollen ist in vielen mittleren und großen Unternehmen, nicht nur der Finanzbranche, anerkannt. Aufsichtsrechtliche Anforderungen haben zuletzt die Bedeutung des IKS auch in der Versicherungswelt steigen lassen. Das Governance-System als Basis des Kontrollumfeldes Die Etablierung der vier Governance-Funktionen1 im Rahmen des Governance-Systems nach Solvency II sollte Ausgangspunkt der Überlegungen zum IKS sein. Risikomanagement-Funktion, Compliance-Funktion, interne...

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