US-Börsenaufsicht veröffentlicht "Risk Alert" zu unerlaubten Geldanlageaktivitäten

{"uuid":"7b2a8f0b73bf4827ae0d2001cbf98b59","username":"-Redaktion@autorenprofil.at","firstname":" ","lastname":"Redaktion","emailAddress":"-Redaktion@autorenprofil.at","created":"2020-07-28T16:06:44.777Z","edited":"2023-12-05T08:43:48.584Z","fullname":" Redaktion","salutation":"","pretitle":"","posttitle":"","companyname":"","companylink":"http://compliance.lexisnexis.at/Insider/unternehmen/Sonstige/LexisNexisOesterreich.html","premium":false,"website":"www.lexisnexis.at","vita":"Die LexisNexis Österreich & Compliance Praxis-Redaktion versorgt Sie regelmäßig mit aktuellen News und Informationen aus der Compliance-Welt. Unser Ziel ist es, Ihre tägliche Arbeit bestmöglich zu unterstützen. Bitte lassen Sie uns jederzeit Ihr wertvolles Feedback zukommen.","linkedin":"https://www.linkedin.com/company/lexisnexis-%C3%B6sterreich/","facebook":"https://www.facebook.com/LexisNexisAT","jet_abo":"","open":true,"opencompany":"LexisNexis Österreich","openemail":"kundenservice@lexisnexis.at","profilephoto":{"uuid":"46037a30930a4f62b6bd4469943497d2","path":"/782_632_LN_Logo_RGB_Primary_Full-Color_Positive.jpg","fields":{"name":"782_632_LN_Logo_RGB_Primary_Full-Color_Positive.jpg","description":"LexisNexis Österreich"}},"path":"https://www.compliance-praxis.at/Insider/Menschen/Person.html?pid=7b2a8f0b73bf4827ae0d2001cbf98b59"}

{"name":"US-Börsenaufsicht veröffentlicht \"Risk Alert\" zu unerlaubten Geldanlageaktivitäten","contenttype":"text/html","templateName":"content-page","headmeta":"<meta charset=\"utf-8\">\n<meta http-equiv=\"X-UA-Compatible\" content=\"IE=edge\">\n<meta name=\"viewport\" content=\"width=device-width, initial-scale=1\">\n\n\n\n\n\n <title>US-Börsenaufsicht veröffentlicht \"Risk Alert\" zu unerlaubten Geldanlageaktivitäten</title>\n \n\n <meta name=\"description\" content=\"Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat ein siebenseitiges Papier publiziert, das instituionellen Anlegern helfen soll, unerlaubte Aktivitäten ihrer Mitarbeiter früher aufzudecken bzw. zu verhindern.\"/>\n\n <meta property=\"og:image\" content=\"/templates/test-migration/duplicate-pages/Hinweisschild-Risk-ahead.jpg\"/>\n <meta property=\"og:image:height\" content=\"373\"/>\n <meta property=\"og:image:width\" content=\"580\"/>\n <meta property=\"og:site_name\" content=\"CompliancePraxis\"/>\n <meta property=\"og:url\" content=\"/Themen/Aktuelles_Meinung/Archiv/US-Boersenaufsicht_veroeffentlicht_-Risk_Alert-_zu_unerlaub.html\"/>\n <meta property=\"og:type\" content=\"website\"/>\n <meta property=\"og:locale\" content=\"de_DE\">\n <meta property=\"og:description\" content=\"Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat ein siebenseitiges Papier publiziert, das instituionellen Anlegern helfen soll, unerlaubte Aktivitäten ihrer Mitarbeiter früher aufzudecken bzw. zu verhindern.\"/>\n","title":"US-Börsenaufsicht veröffentlicht \"Risk Alert\" zu unerlaubten Geldanlageaktivitäten","teaser":"Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat ein siebenseitiges Papier publiziert, das instituionellen Anlegern helfen soll, unerlaubte Aktivitäten ihrer Mitarbeiter früher aufzudecken bzw. zu verhindern.","pagecontent":"<p> Das \"Risk Alert\" des zur SEC gehörenden \"Office of Compliance Inspections and Examinations\" (OCIE) hält fest, dass Börsenhändler und Anlageberater zwar unterschiedliche regulatorische Anforderungen erfüllen müssen, dennoch aber beiden durch verbotene Anlageaktivitäten von Mitarbeitern ähnliche Risiken für finanzielle und Reputations-Verluste drohen. </p> \n<p> Unter dem Überbegriff verbotene Anlageaktivitäten (\"unauthorized trading\") subsumiert das OCIE sowohl das eigenmächtige Verfügen über Gelder als auch das Überschreiten festgesetzter Grenzen für Risikoexposition oder Verluste. Solche unerlaubten Aktivitäten können folglich sowohl von Händlern und Portfolio Managern als auch von Risikomanagern oder Mitarbeitern im Backoffice gesetzt werden. </p> \n<p> Anlasse für eine genauere Prüfung bestimmter Aktivitäten können laut dem Papier etwa Veränderung von bekannten Handelsmustern, eine Vielzahl von gestoppten oder korrigierten Handalsaktivitäten, aber auch ungeklärte Profite für einen einzelnen Händler oder Klienten darstellen. Um sich vor den Folgen solcher Malversationen zu schützen, empfiehlt das OCIE konkrete Compliance-Maßnahmen, wie etwa einen Stresstest oder Audits durch externe Prüfer. </p> \n<p> Die bereits jetzt in vielen Firmen umgesetzte Vorgabe, dass Mitarbeiter in den Ferien keinen Fernzugriff auf ihre Handelskonten bekommen, könnte laut dem Papier erweitert werden. Die Abwesenheit des Mitarbeiters könnte zusätzlich dazu genutzt werden, sein Portfolio auf Anzeichen für ungewöhnliche Vorgänge zu durchleuchten.  </p> <div class=\"text-stoerer\">\n\t\t<div class=\"w-100 card-body\">\n\t\t\t<h2 class=\"card-title text-uppercase\">Download</h2>\n\t\t\t<div class=\"card-text \"><p> <a href=\"/templates/test-migration/duplicate-pages/Risk_Alert_Unauthorized_Trading.pdf\"> (Download)</a>\n </p></div>\n\t\t</div>\n</div>\n \n <p> (Quelle: SEC/ kp) </p>\n","sidecolumn":null,"storiesmain":null,"storiesoverview":null,"headerimage":"","headertitle":"<h1 class=\"contentheader \">US-Börsenaufsicht veröffentlicht \"Risk Alert\" zu unerlaubten Geldanlageaktivitäten</h1>","stoerercontainer":null,"stoerercontainer2":null,"stoererwerbebanner":"","insiderheads":null,"overviewunternehmenimage":null,"overviewunternehmentitle":null,"buttonviewall1":null,"buttonviewall2":null,"superelement":null,"topstory":null,"netzwerkpartnerlogoleiste":"","metadata":"<div class=\"info\"><eval>>partials/themes-startpage/newsauthors data=(renderNewsAuthors \"26\" userinfo)</eval>\n<br>28. Februar 2012</div>","footnotes":"<div class=\"footnote v-spacer footnote-editor-preview d-none\"></div>\n","eventsmain":null,"eventsoverview":null,"eventsoverviewjson":null,"event":"","eventdates":"000-000","footer":"<footer class=\"d-flex flex-column flex-xl-row\">\n\t<span class=\"sr-only\">Footer</span>\n\t<ul class=\"nav footer-nav flex-row pb-4 pb-xl-0 w-100\" id=\"footernavigation\" role=\"navigation\">\n\t\t\t\t\t\t\t</ul>\n\t<div class=\"copyright flex-md-shrink-1 text-left text-md-right\">\n\t\t\t\t<img src=\"/static/compliance_praxis/files/images/LexisNexis.png\" alt=\"LexisNexis\">\n\t\t<p></p>\t</div>\n</footer>\n","footerglobal":"<eval>{cpConfigLoader \"global\" \"footer\"}</eval>","footerjson":null,"onetrust":null,"ogimagefallback":null,"ogimagefallbackheight":null,"ogimagefallbackwidth":null,"cpcouponlist":null,"taggedthemes":["Banken- und Versicherungen","Kapitalmarktrecht","Compliance Officer","Compliance Organisation","Internal Investigations","Richtlinien","Überwachung"],"taggedcategories":["Aktuelles & Meinung"],"taggedorganizers":[],"taggedexhibitors":[],"taggedlecturers":[],"taggedmoderators":[],"taggedparticipants":[],"taggedauthors":["26"],"taggedmagazine":[],"taggedmagazinepage":"","taggedadvertorial":[],"taggingcontainer":null,"authorsdetails":"<div><eval>>partials/content-page/authorsdetails</eval></div>","participantsdetails":null,"contactsdetails":null,"portalapp":"cpshop,cprelatedarticles,","sidecolumninsider":null,"sidecolumnthemen":null,"sidecolumnevents":null,"sidecolumnglobal":"\t<eval>{cpConfigLoader \"stoerer\" \"sidecolumnthemen\"}</eval>\n\t\t\t\t\t\t<eval>> partials/applications/cprelatedarticles applicationtag=\"cprelatedarticles\"</eval>\n\t\t\t","sidecolumntop":"<div class=\"row\"></div>","sidecolumnbottom":"<div class=\"row\"></div>","premium":null,"oecov":null,"textimage":null,"upcompanytaggedevents":null,"upcompanyadvertorialarticles":null,"personprofile":null,"cms_id":2104,"usermodule":null,"cpuseraccount":null,"meshroles":["anonymous"],"taggingusers":null,"magentoshopapp":"\n"}